Chứng khoán Rồng Việt công bố thông tin bị xử phạt 125 triệu đồng do vi phạm
Công Danh
Ngày 14/12/2022, Công ty Cổ phấn Chứng khoán Rồng Việt (Chứng khoán Rồng Việt - HOSE: VDS) có văn bản số 1112/CV-PC về việc công bố quyết định xử phạt hành chính của Ủy Ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đối với công ty này. Theo đó, UBCKNN đã xử phạt doanh nghiệp này với số tiền 125 triệu đồng cho hành vi vi phạm quy định về cung cấp dịch vụ tư vấn.
Chứng khoán Rồng Việt công bố thông tin bị xử phạt 125 triệu đồng do vi phạm.
Chứng khoán Rồng Việt cho biết, doanh nghiệp này đã nhận được Quyết định số 1012/QÐ-XPHC ngày 09/12/2022 của UBCKNN, về việc xử phạt vi phạm hành chính trong linh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, và thông tin đã được doanh nghiệp này công bố trên trang thông tin điện tử của Chứng khoán Rồng việt trong cùng ngày 14/12/2022.
Theo quyết định xử phạt, UBCKNN cho biết, Chứng khoán Rồng Việt đã thực hiện hành vi, vi phạm quy định về cung cấp dịch vụ tư vấn. Được quy định tại Điểm đ, Khoản 3, Điều 126 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại Khoản 21, Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.
Cụ thể hành vi, trong các hồ sơ tư vấn phát hành trái phiếu riêng lẻ của một số công ty cổ phần chưa đại chúng trong năm 2021 và 6 tháng đầu năm 2022, nội dung Hợp đồng tư vấn và đại lý phát hành trái phiếu giữa Công ty và khách hàng không có thỏa thuận về đối tượng được bán trái phiếu.
Như vậy, Công ty chưa tuân thủ đầy đủ trách nhiệm của tổ chức tư vấn khi cung cấp dịch vụ tư vấn trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về điều kiện chào bán và hồ sơ chào bán trái phiêu theo quy định.
Một phần văn bản được Chứng khoán Rồng Việt công bố.
Với hành vi vi phạm này, UBCKNN đã ra quyết định xử phạt Chứng khoán Rồng Việt số tiền 125 triệu đồng, không áp dụng các biện pháp phạt bổ sung và khắc phục hậu quả. Đồng thời, giao cho ông Nguyễn Miên Tuấn, Chủ tịch HĐQT Chứng khoán Rồng Việt chấp hành quyết định này.
UBCKNN cũng yêu cầu Chứng khoán Rồng Việt phải nghiêm chỉnh chấp hành quyết định xử phạt này, cũng như phải tiến hành nộp tiền vào Kho Bạc Nhà Nước Hà Nội trong vòng 10 ngày kể từ ngày quyết định có hiệu lực (09/12/2022).
Công ty Cổ phần Chứng khoán Rồng Việt được thành lập năm 2006 theo giấy phép HĐKD chứng khoán số 32/UBCK-GPĐKKD do UBCKNN cấp. Tháng 01/2007, trở thành Thành viên Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam. Tháng 03/2007, là thành viên Sở Giao dịch Chứng khoán TP. HCM và là thành viên Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội vào tháng 05/2007.
Tháng 05/2010, Niêm yết cổ phiếu VDS tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) cho đến 11/07/2017, hủy niêm yết trên sàn HNX. Ngày 19/07/2017, là ngày giao dịch đầu tiên trên sàn HOSE với giá tham chiếu là 11.700 đồng/cp.
Thống kê giao dịch từ đầu năm đến nay (01/01/2022 – 14/12/2022), cổ phiếu VDS có mức giá tham chiếu 22.985 đồng/cp. Ghi nhận giá đóng cửa cao nhất đạt 27.843 đồng/cp tại ngày 03/03/2022 và giá đóng cửa thấp nhất chỉ đạt 6.950 đồng/cp vào 24/11/2022.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa công bố xử phạt Tập đoàn Đồng Tâm 60 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với báo cáo tài chính, báo cáo thường niên.
Ngày 02/12/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã công bố thông tin xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Lê Phương Mai và bà Tạ Thị Dinh với số tiền lần lượt là 70 triệu đồng và 100 triệu đồng.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Địa ốc Sài Gòn Thương Tín (TTC Land) – HOSE: SCR.
Trong tuần đầu tiên của tháng 10 năm 2022 (03 – 07/10), Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ra 03 văn bản xử phạt các doanh nghiệp vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán với tổng số tiền lên đến 460 triệu đồng. Trong đó, phạt Louis Holdings 185 triệu đồng do đơn vị này không báo cáo dự kiến, kế
.jpg)
.jpg)