Thứ hai, 10/10/2022 00:00 (GMT+7)

UBCKNN phạt Louis Holdings 185 triệu đồng do không báo cáo dự kiến, kết quả thực hiện giao dịch

Công Danh

Trong tuần đầu tiên của tháng 10 năm 2022 (03 – 07/10), Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ra 03 văn bản xử phạt các doanh nghiệp vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán với tổng số tiền lên đến 460 triệu đồng. Trong đó, phạt Louis Holdings 185 triệu đồng do đơn vị này không báo cáo dự kiến, kế

*Louis Holdings và nhiều doanh nghiệp bị UBCK nhà nước ra văn bản xử phạt trong tuần đầu tháng 10.*

Theo thông tin, 03 doanh nghiệp bị UBCKNN ra văn bản xử phạt gồm: Công ty Cổ phần Chứng khoán DSC; Công ty cổ phần Tổng công ty công trình đường sắt và Công ty cổ phần Louis Holdings.

Cụ thể, Ngày 03/10/2022, UBCKNN ban hành Quyết định số 293/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Tổng công ty công trình đường sắt với số tiền 100 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật (Công ty không công bố thông tin (CBTT) trên hệ thống CBTT của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đối với: Báo cáo tài chính (BCTC) riêng và hợp nhất kiểm toán 2019, năm 2020, Tài liệu Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2020, BCTC quý 1/2020, BCTC soát xét bán niên năm 2020, BCTC quý 3/2020, Báo cáo thường niên (BCTN) năm 2020, BCTC quý 1/2021; không CBTT trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với: BCTC soát xét bán niên năm 2020, BCTC quý 3, 4/2020, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020; BCTN năm 2020; CBTT không đúng thời hạn trên hệ thống CBTT của UBCKNN đối với: BCTC quý 2/2020; CBTT không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của HNX đối với: BCTC quý 4/2019, BCTC quý 2/2020, BCTC quý 1/2021; BCTC kiểm toán 2020).

Ngày 04/10/2022, UBCKNN ban hành Quyết định số 734/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán DSC. Phạt tiền 175 triệu đồng, vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Vi phạm quy định về hạn chế cho vay (Công ty cổ phần chứng khoán DSC đã cho vay đối với Thành viên Hội đồng quản trị tại các thời điểm ngày 17/8/2020, 20/8/2020, 28/10/2020, 30/10/2020, 01/02/2021).

Tiếp đó, ngày 06/10/2022, UBCKNN ban hành Quyết định số 742/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Louis Holdings (Louis Holdings) với số tiền 185 triệu đồng trong đó: Phạt tiền 125 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch (Louis Holdings - tổ chức có liên quan đến bà Nguyễn Thị Kiều Liên- Trưởng ban kiểm soát Công ty cổ phần Louis Capital (mã chứng khoán: TGG) đã mua 335.000 cổ phiếu TGG (tương ứng 3.350.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu TGG) từ ngày 15/7/2022 đến ngày 19/7/2022 nhưng không báo cáo, công bố thông tin trước khi giao dịch).

Phạt tiền 60 triệu đồng do không báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch (Từ ngày 15/7/2022 đến ngày 19/7/2022, Công ty cổ phần chứng khoán APG bán giải chấp 335.000 cổ phiếu TGG của Louis Holdings. Nhưng Louis Holdings không báo cáo kết quả giao dịch bán 355.000 cổ phiếu TGG (tương ứng 3.350.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu TGG)).

❝Liên quan đến Công ty cổ phần Louis Holdings. Ngày 20/04/2022, Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an ra Quyết định khởi tố vụ án “Thao túng thị trường chứng khoán" xảy ra tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt, Công ty Cổ phần Louis Holdings, Công ty Cổ phần Louis Capital, Công ty Cổ phần Louis Land và các đơn vị liên quan; đồng thời, ra Quyết định khởi tố bị can, Lệnh bắt bị can để tạm giam, Lệnh khám xét về tội “Thao túng thị trường chứng khoán" đối với ông Đỗ Thành Nhân, Chủ tịch Công ty Cổ phần Louis Holdings, thành viên Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Louis Capital, Công ty Cổ phần Louis Land…❞