Quá trình góp vốn và đầu tư vào đồi Pháo Thủ của Tập đoàn Phoenix Bắc Ninh

Quá trình góp vốn đầu tư tại Liên doanh Phượng Hoàng

Tiền thân của Công ty TNHH Tập đoàn Quốc tế Phượng Hoàng (Tập đoàn Phoenix Bắc Ninh) là Công ty Liên doanh TNHH Phát triển du lịch quốc tế Phượng Hoàng (Liên doanh Phượng Hoàng) được UBND tỉnh Bắc Ninh cấp giấy phép đầu tư lần đầu số 211022000001, ngày 18/1/2007. Ban đầu, liên doanh này được thành lập bởi 2 cổ đông là Công ty DDA USA (Nhà đầu tư nước ngoài do bà Huỳnh Kim làm đại diện) và Công ty Giấy và Bao bì Phú Giang (do ông Nguyễn Nhân Phượng làm đại diện).

Qua quá trình bàn bạc và thống nhất, Công ty DDA góp 53% cổ phần bằng máy móc thiết bị, vốn lưu động và tiền mặt; Công ty Giấy và Bao bì Phú Giang góp 47% cổ phần bằng 10.000m2 đất, khách sạn Phượng Hoàng và các chi phí chuẩn bị bằng tiền mặt. Tổng số vốn điều lệ là 8.700.000 USD và 2 bên thống nhất bổ nhiệm ông Nguyễn Quốc Khánh làm người đại diện pháp luật.

Tuy nhiên, quá trình đi vào hoạt động ông Nguyễn Nhân Phượng là đại diện của Công ty Giấy và Bao bì Phú Giang đã xin rút không đầu tư lô đất 10.000m2 và chỉ cho dùng 2 sàn khách sạn Phượng Hoàng nên tỷ lệ cổ phần trong liên doanh được thống nhất là chỉ còn lại 17%.

Theo đơn thư bà Kim cho biết, khi ông Phượng chỉ còn lại 17% tại Liên doanh TNHH Phát triển du lịch quốc tế Phượng Hoàng thì ông Nguyễn Văn Hùng (người đã giới thiệu bà Kim với ông Phượng) có nói rằng, theo luật Việt Nam quy định công ty liên doanh thì vốn bên nước ngoài không được quá 49% và đồng thời đề nghị để ông Hùng đứng hộ phần dư ra 30% của Công ty Giấy và Bao bì Phú Giang và 4% của Công ty DDA USA.

“Vì lúc này tôi và ông Hùng rất thân nhau, nhận nhau là anh em kết nghĩa nên tôi đã tin tưởng và đồng ý với đề nghị của ông Hùng. Theo Giấy chứng nhận đầu tư điều chỉnh ngày 22/5/2007, lúc này Công ty Liên doanh TNHH Phát triển du lịch quốc tế Phượng Hoàng đã chuyển từ 2 thành viên thành 3 thành viên góp vốn. Lúc này ông Hùng có 34% vốn góp nhưng thực chất đứng hộ cổ phần cho Công ty DDA USA, vấn đề này đều thể hiện trong các báo cáo kiểm toán” bà Kim trình bày trong đơn.

Những “lùm xùm” trong quá trình gióp vốn đầu tư

Theo tài liệu mà chúng tôi thu thập được, ngày 20/11/2008, ông Nguyễn Nhân Phượng đã ký hợp đồng công chứng bán toàn bộ số vốn góp 17% của mình cho bà Huỳnh Kim (Vào sổ công chứng số CC275/2008 Quyển số 01/TP/CC-SCCHĐGD tại Phòng Công chứng số 3 Bắc Ninh).

Cũng trong ngày 20/11/2008, ông Nguyễn Văn Hùng đã ký hợp đồng công chứng bán toàn bộ 34% của mình cho bà Huỳnh Kim (phần đứng hộ - vào sổ công chứng số CC274/2008 Quyển số 01/TP/CC-SCCHĐGD tại Phòng Công chứng số 3 Bắc Ninh). Tuy nhiên, lúc này ông Hùng vẫn chưa làm thủ tục rút tên ra khỏi Công ty Liên doanh TNHH Phát triển du lịch quốc tế Phượng Hoàng.

Trước đó, ngày 10/11/2008, ông Nguyễn Nhân Phượng và Nguyễn Văn Hùng cũng đã ký vào Biên bản họp Hội đồng quản trị và Ban Giám đốc Liên doanh Phượng hoàng. Biên bản có thể hiện nội dung “100% số cổ phần hiện nay của Công ty Liên doanh TNHH Phát triển du lịch quốc tế Phượng Hoàng thuộc sở hữu của bà Huỳnh Kim”.

Tuy nhiên, những “lùm xùm” về cổ phần bắt đầu xảy ra khi quá trình tham gia vào dự án khác, bà Huỳnh Kim vô tình liên quan đến vụ án làm giả con dấu và tài liệu cơ quan nhà nước của người khác. Sau khi biết mình bị truy nã, bà Kim đã liên hệ với cơ quan điều tra để giải trình sự việc và đã được cơ quan điều tra ra quyết định đình chỉ điều tra.

Trong đơn tố giác bà Kim trình bày, sau sự việc trên, bà đã uỷ quyền cho luật sư đến giải quyết công việc liên quan đến Liên doanh Phượng Hoàng nhưng ông Nguyễn Văn Hùng không chấp nhận. Tiếp đó, công ty DDA ra quyết định bãi nhiệm đại diện phần góp vốn là bà Kim và bổ nhiệm ông Huỳnh Thanh Viễn làm đại diện phần vốn của Công ty DDA tại Liên doanh TNHH Phát triển du lịch quốc tế Phượng Hoàng nhưng cũng không được Ban lãnh đạo Công ty Phượng Hoàng chấp nhận. Từ thời điểm này, Công ty DDA bỗng trở thành “người dưng” và không nhận được bất cứ thông tin nào về hoạt động của Liên doanh do mình góp vốn sáng lập.

Cho đến ngày 9/3/2018, sau nhiều năm liên lạc, Công ty DDA nhận được thư mời họp hội đồng thành viên số 01/GM/PH2018 của Công ty Liên doanh TNHH Phát triển du lịch quốc tế Phượng Hoàng. Tuy nhiên, phía Liên doanh Phượng Hoàng xác định thành viên góp vốn là Công ty DDA có quyền biểu quyết tương ứng với 13,54% vốn điều lệ Công ty. Ngay sau khi nhận được thông tin, phía DDA đã có văn bản yêu cầu ban lãnh đạo Liên doanh Phượng Hoàng làm rõ lý do và cung cấp hồ sơ về việc giảm tỷ lệ góp vốn của Công ty DDA vào Liên doanh Phượng Hoàng. Tuy nhiên, lúc này phía Liên doanh Phượng Hoàng lại gửi cho Công ty DDA 1 bản Copy Giấy đăng ký kinh doanh của Công ty Liên doanh TNHH Phát triển du lịch quốc tế Phượng Hoàng tại lần điều chỉnh thứ 6 ngày 1/3/2017 nhưng với tên gọi mới là Công ty TNHH Phát triển du lịch quốc tế Phượng Hoàng và tỷ lệ góp vốn của Công ty DDA một lần nữa lại bị giảm còn 9,42%.

Cụ thể, Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh lần thứ 6 ngày 1/3/2017 điều chỉnh thông tin về vốn điều lệ cho thấy, phía Công ty DDA có tỷ lệ góp vốn là 9,42% tương đương 18.846.12.848 đồng; số phần trăm còn lại thuộc về ông Nguyễn Văn Hùng với 90,58%.

Tại buổi làm việc giữa bà Huỳnh Kim và ông Nguyễn Văn Hùng có sự chứng kiến của đại diện Cục An ninh Kinh tế, Bộ Công an. Đứng trước câu hỏi vì sao Liên doanh Phượng Hoàng lại trở thành Công ty TNHH Phát triển du lịch quốc tế Phượng Hoàng và lý do tại sao tỷ lệ vốn góp của Công ty DDA USA bị giảm từ 49% xuống còn hơn 9%, ông Nguyễn Văn Hùng cho biết: Do không liên lạc được với bà Huỳnh Kim và có gửi các giấy tờ theo địa chỉ nhưng không nhận được phản hồi. Tuy nhiên, câu trả lời này chưa thỏa đáng bởi trong thời gian bà Huỳnh Kim vắng mặt nhưng luôn có luật sư thay mặt làm việc. Hơn thế nữa thành viên nước ngoài góp vốn ở đây là Công ty DDA USA chứ không phải cá nhân bà Huỳnh Kim, bà Kim chỉ là người đại diện tại thời điểm góp vốn. Bên cạnh đó, Công ty DDA USA đã miễn nhiệm bà Huỳnh Kim và bổ nhiệm người đại diện khác.

Ông Nguyễn Nhân Phượng có 2 lần chuyển nhượng số cổ phần 17%?

Tại đơn tố giác tội phạm bà Huỳnh Kim cho biết, vào khoảng cuối tháng 8 năm 2014, Công ty DDA USA có nhận được đề nghị mua lại phần vốn góp vào Công ty liên doanh Phượng Hoàng của một đối tác nước ngoài. Theo yêu cầu phía đối tác, chúng tôi phải cung cấp văn bản của cơ quan có thẩm quyền tại Việt Nam xác nhận phần, tỷ lệ vốn góp (Sở kế hoạch đầu tư Bắc Ninh).

Do lúc này bà Huỳnh Kim đang vướng vào vụ án của người khác, phía Liên doanh Phượng Hoàng lại không chấp nhận ủy quyền nên bà Kim đã nhờ tới ông Nguyễn Nhân Phượng.

“Theo ông Nguyễn Nhân Phương nói, do đã chuyển nhượng cổ phần cho tôi nên không còn tư cách thành viên để xin xác nhận. Nếu muốn xác nhận thì phải làm cho ông Nguyễn Nhân Phượng biên bản hủy bỏ hợp đồng chuyển nhượng vốn góp thì ông Nguyễn Nhân Phượng mới đủ tư cách về gửi yêu cầu xin thông tin của các ban nghành chức năng. Ông Nguyễn Nhân Phượng cũng giải thích đây mới chỉ là biên bản thỏa thuận hình thức nhằm tạo điều kiện để ông Nguyễn Nhân Phượng về làm việc với sở KH&ĐT, vì nếu muốn hủy thì hai bên phải ra ký hủy hợp đồng chuyển nhượng trực tiếp tại văn phòng công chứng. Cũng bởi tin ông Nguyễn Nhân Phượng và khí đó tôi cũng không còn cách nào khác nên có đồng ý với đề nghị của ông Nguyễn Nhân Phượng. Ngày 09/9/2014, ông Nguyễn Nhân Phượng và con rể bay từ Việt Nam sang gặp tôi bên Thái Lan có cầm theo biên bản hủy hợp đồng chuyển nhượng vốn góp từ ông Nguyễn Nhân Phượng cho tôi ghi ngày 03/09/2014 để tôi ký (biên bản này được ông Nguyễn Nhân Phượng soạn sẵn cầm theo). Sự việc này có anh Huỳnh Thanh Viễn chứng kiến” Đơn tố giác của bà Kim nêu.

Tuy nhiên, đến ngày 24/02/2015 lại xuất hiện một “Hợp đồng chuyển nhượng vốn góp” thể hiện việc ông Nguyễn Nhân Phượng chuyển nhượng phần góp vốn 17% tại Liên doanh Phượng Hoàng cho ông Nguyễn Văn Hùng? Hợp đồng này được lập tại Văn phòng Công chức Bắc Hà - tỉnh Bắc Ninh.

Liên quan tới số cổ phần 17% nói trên, ngày 26/07/2019, tại buổi làm việc giữa bà Huỳnh Kim và ông Nguyễn Văn Hùng có sự chứng kiến của đại diện Cục An ninh Kinh tế, Bộ Công an. Ông Nguyễn Văn Hùng cho rằng, thời điểm mua lại 17% cổ phần có trong Liên doanh Phượng Hoàng của Công ty Giấy và Bao bì Phú Giang, ông Hùng không biết chuyện bà Huỳnh Kim đã mua lại số cổ phần này của ông Nguyễn Nhân Phượng.

Trong một diễn biến khác liên quan tới đơn của bà Kim, Ban Nội chính Trung ương và Thanh tra Bộ Công an đã có công văn chuyển tới Ban Nội chính Tỉnh ủy Bắc Ninh và Công an tỉnh Bắc Ninh để làm rõ thông tin và giải quyết theo thẩm quyền.

Liên quan tới quá trình hoạt động của Tập đoàn Phoenix Bắc Ninh, ngoài việc bị UBND tỉnh Bắc Ninh xử phạt vi phạm hành chính (năm 2020) đối với số tiền 400.000.000 đồng (Bốn trăm triệu đồng) về hành vi vi phạm hành chính kinh doanh trò chơi điện tử có hoạt động thu, chi ngoại tệ trong hoạt động kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng thời gian từ năm 2007 đến thời điểm kiểm tra; chưa được Ngân hàng Nhà nước Việt Nam cấp phép thu, chi ngoại tệ là vi phạm quy định về hoạt động ngoại hối thì gần đây nhất, ngày 28/8/2023, UBND thành phố Bắc Ninh đã ra Quyết định xử phạt vi phạm hành chính số 128/QĐ-XPHC đối với Tập đoàn Phoenix Bắc Ninh (người đại diện là ông Nguyễn Quốc Khánh, Tổng Giám đốc Công ty) do đã thực hiện hành vi vi phạm hành chính: Tổ chức thi công xây dựng công trình không có giấy phép xây dựng mà theo quy định phải có giấy phép xây dựng, với số tiền 130 triệu đồng.

UBND TP Bắc Ninh cũng yêu cầu trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày ban hành quyết định xử phạt hành chính, Tập đoàn Phoenix Bắc Ninh phải hoàn thành hồ sơ đề nghị cơ quan có thẩm quyền cấp giấy phép xây dựng hoặc giấy phép xây dựng điều chỉnh hoặc thiết kế xây dựng điều chỉnh.

Nếu hết thời hạn 90 ngày, Tập đoàn Phoenix Bắc Ninh không xuất trình giấy phép xây dựng điều chỉnh thì người có thẩm quyền xử phạt ra văn bản thông báo yêu cầu Công ty tự phá dỡ công trình vi phạm trật tự xây dựng vi phạm. Nếu tổ chức vi phạm không thực hiện biện pháp buộc tự tháo dỡ theo quy định thì bị áp dụng biện pháp cưỡng chế thi hành, theo quy định của pháp luật về xử lý vi phạm hành chính.

Để xác minh các thông tin trong đơn một cách khách quan, đa chiều, Tạp chí Doanh nghiệp và Đầu tư đã liên hệ với Tập đoàn Phoenix Bắc Ninh để tiếp cận thông tin về quá trình đầu tư, hoạt động của Tập đoàn nhưng vẫn chưa nhận được phản hồi.