2 công ty bị UBCKNN xử phạt do vi phạm hành chính lĩnh vực chứng khoán trong tuần qua
Thuỳ Chi
Tuần qua, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa quyết định xử phạt Công ty cổ phần Đầu tư Văn Phú – Invest, Công ty cổ phần Đầu tư và Công nghiệp Việt Hưng do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán.
Ảnh minh hoạ: Internet
Không đăng ký chào mua công khai
UBCKNN đã ban hành Quyết định số 651/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Đầu tư Văn Phú – Invest; mức phạt tiền 200 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 3 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
UBCKNN nêu rõ, Công ty đã có hành vi vi phạm hành chính là không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật (Ngày 25/6/2021, Công ty cổ phần Đầu tư Văn Phú - Invest mua 3.719.923 cổ phiếu Công ty cổ phần Thực phẩm Hà Nội (mã chứng khoán: HAF) dẫn đến số lượng nắm giữ sau khi giao dịch là 3.719.923 cổ phiếu tương ứng tỷ lệ 25,65% vốn điều lệ của HAF nhưng không đăng ký chào mua công khai).
Biện pháp khắc phục hậu quả là đối với Công ty là buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm theo quy định; buộc bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai đối với hành vi vi phạm trong thời hạn tối đa 06 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành.
Công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật
Theo Quyết định số 252/QĐ-XPHC, Công ty cổ phần Đầu tư và Công nghiệp Việt Hưng (Địa chỉ: Khu công nghiệp dệt may phố Nối, xã Liêu Xá, huyện Yên Mỹ, tỉnh Hưng Yên) bị phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
UBCKNN cho biết, Công ty đã có hành vi vi phạm hành chính khi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn đến Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với: Thông tin trước đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ năm 2021, kết quả chào bán trái phiếu riêng lẻ năm 2021, Báo cáo tài chính 6 tháng đầu năm 2021).
Việc áp dụng chứng khoán lô lẻ sẽ tạo điều kiện cho nhà đầu tư chủ động trong đặt lệnh mua – bán chứng khoán, giảm bớt sự phụ thuộc vào các công ty chứng khoán.
Bộ trưởng Bộ Tài chính Hồ Đức Phớc vừa có chỉ thị về việc tăng cường quản lý, kiểm tra, giám sát đảm bảo an toàn, ổn định thị trường chứng khoán. Thẩm định chặt chẽ các hồ sơ đăng ký niêm yết/đăng ký giao dịch
Trước đây, khi mua chứng khoán bao gồm cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền, vào ngày T+0 thì nhà đầu tư phải đợi đến T+3 (tức 3 ngày sau) mới bán được. Nhưng kể từ ngày 29/8, nhà đầu tư có thể thực trong ngày T+2.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa phát đi thông tin; trong đó nêu rõ, để tránh rủi ro cho các nhà đầu tư khi tham gia đầu tư, giao dịch trái phiếu phát hành riêng lẻ, pháp luật quy định chỉ nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp mới được tham gia mua trái phiếu phát hành riêng lẻ.
Do nắm giữ hai lô trái phiếu của Tập đoàn R&H (R&H Group) phát hành hồi cuối năm 2021 nên Chứng khoán Tiên Phong lỗ ròng gần 129 tỷ đồng trong quý 2/2022.
.jpg)
.jpg)
.jpg)
(4).jpg)
