Ngừng giao dịch chứng khoán trực tuyến nếu chưa cập nhật Căn cước từ 01/10/2024

Tại nội dung Công văn 4501/UBCK-CNTT Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đề nghị các đơn thực hiện các nội dung chuẩn hóa dữ liệu của nhà đầu tư cá nhân như sau:

Căn cứ trên kết quả đối soát dữ liệu từ C06, đối với các nhà đầu tư có thông tin không trùng khớp với thông tin trên Căn cước công dân/Căn cước (CCCD), UBCK NN đề nghị khẩn trương liên hệ và yêu cầu nhà đầu tư cá nhân xác thực và cập nhật thông tin theo thông tin trên CCCD.

Bên cạnh đó, thực hiện các giải pháp, công nghệ để thu thập, kiểm tra, đối chiếu, đảm bảo sự khớp đúng giữa thông tin nhận biết nhà đầu tư với các thông tin tương ứng của CCCD của nhà đầu tư.

Kết quả chuẩn hóa, làm sạch dữ liệu nhà đầu tư, báo cáo về UBCKNN và Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam (VSDC) trước ngày 31/8/2024.

Trường hợp không nhận được phản hồi của nhà đầu tư tính từ thời điểm báo cáo trên thì các đơn vị tiếp tục triển khai để xác thực, cập nhật thông tin và hoàn thành, báo cáo về UBCKNN và VSDC trước ngày 30/9/2024.

Đối với trường hợp không nhận được phản hồi của nhà đầu tư tính từ thời điểm báo cáo nêu trên, đề nghị các đơn vị tiếp tục triển khai các giải pháp liên hệ với nhà đầu tư để thực hiện xác thực, cập nhật thông tin và hoàn thành, báo cáo UBCKNN, VSDC trước ngày 30/9/2024.

Đối với nhóm nhà đầu tư này, đề nghị các đơn vị phân loại theo các tiêu chí:

Nhà đầu tư không có phát sinh giao dịch kể từ sau ngày 30/6/2022 và tài khoản của nhà đầu tư không có số dư tiên và số dư chứng khoán;

Nhà đầu tư không có phát sinh giao dịch kể từ sau ngày 30/6/2022 và tài khoản của nhà đầu tư có số dư tiền hoặc số dư chứng khoán;

Nhà đầu tư không có thông tin để liên lạc;

Nhà đầu tư đã xác định chết hoặc mất tích. Các trường hợp khác (đề nghị có tên tiêu chí cụ thể).

Đối với các nhà đầu tư đang có phát sinh giao dịch nhưng không phối. hợp để chuẩn hoá thông tin: Đề nghị các đơn vị chủ động, có giải pháp giới hạn về cung cấp dịch vụ, trên nguyên tắc đảm bảo các quy định hiện hành để thúc đẩy công tác chuẩn hóa dữ liệu nhà đầu tư theo chỉ đạo của Chính phủ và Bộ Tài chính.

Kể từ ngày 01/10/2024, để đảm bảo nguyên tắc giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán theo quy định tại Điều 4, Thông tư số 134/2017/TT-BTC; đề nghị các đơn vị chỉ cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến đối với các tài khoản có thông tin nhà đầu tư khớp đúng với CSDLQGDC/hệ thống định danh và xác thực điện tử căn cước công dân gắn chip/căn cước. Các trường hợp không phối hợp để cập nhật, chuẩn hoá thông tin, đề nghị các đơn vị yêu cầu nhà đầu tư đến giao dịch chứng khoán trực tiếp tại quầy và tiếp tục có biện pháp chuẩn hóa thông tin dữ liệu khi nhà đầu tư giao dịch trực tiếp tại quầy.
 

Về việc chuẩn hoá dữ liệu người hành nghề chứng khoán, Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ thực hiện rà soát, tổng hợp và báo cáo danh sách người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán đã, đang làm việc tại đơn vị trong thời gian từ ngày 01/01/2021 đến hết ngày 30/06/2024 (theo mẫu tại Phụ lục 02 đính kèm Công văn này).
 

Báo cáo đề nghị gửi về UBCKNN trước ngày 29/7/2024, bao gồm danh sách bản cứng và bản mềm (Công ty chứng khoán gửi bản mềm về địa chỉ mail: quanlykinhdoanh@ssc.gov.vn; Công ty Quản lý Quỹ gửi bản mềm về địa chỉ mail: quanlyquy@ssc.gov.vn).
 

Trường hợp có vướng mắc trong quá trình lập báo cáo, đề nghị đơn vị liên hệ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (Vụ Quản lý kinh doanh chứng khoán: Ông Chu Tiến Cường, số điện thoại 024.39340750, máy lẻ 1233, 1229, 1221 và 1222; Vụ Quản lý các Công ty Quản lý Quỹ: Ông Nguyễn Chí Hùng, số điện thoại 024.39340750, máy lẻ 1910).
 

UBCKNN đề nghị khách hàng sử dụng căn cước công dân gắn chíp/căn cước để mở tài khoản. Nghiên cứu, triển khai các giải pháp xác minh thông tin nhận biết khách hàng thông qua kết nối với CSDLQGDC, hệ thống định danh và xác thực điện tử hoặc căn cước công dân gắn chíp/căn cước khi thực hiện mở tài khoản giao dịch chứng khoán theo quy định của Luật Căn cước số 26/2023/QH15 và các văn bản liên quan.
 

Đồng thời triển khai các giải pháp kỹ thuật để đảm bảo an ninh, an toàn thông tin, dữ liệu khách hàng, tuân thủ đúng quy định của pháp luật về bảo vệ dữ liệu cá nhân và các quy định của pháp luật về bảo đảm an ninh, an toàn hệ thống thông tin.