Ủy ban Chứng khoán Nhà nước công khai 3 doanh nghiệp vi phạm về chứng khoán

Doanh nghiệp đầu tiên bị xử phạt là Công ty Cổ phần Cơ điện Dzĩ An, có địa chỉ trụ sở chính tại Số C2-17 đường D, khu dân cư Him Lam Phú Đông, phường An Bình, thành phố Dĩ An, tỉnh Bình Dương. Theo đó, doanh nghiệp bị xử phạt 92.5 triệu đồng, do không công bố thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Cụ thể, công ty không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) bán niên đã được soát xét năm 2022 (riêng và hợp nhất), BCTC đã được kiểm toán năm 2022 (riêng và hợp nhất), BCTC bán niên đã được soát xét năm 2023 (riêng và hợp nhất), Báo cáo thường niên năm 2022, Báo cáo tình hình quản trị công ty bán niên năm 2023).

Ngoài ra, công ty cũng công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống CBTT của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của  HNX đối với các tài liệu: BCTC bán niên đã được soát xét năm 2021 (riêng và hợp nhất), BCTC đã được kiểm toán năm 2021 (riêng và hợp nhất) và giải trình kết quả kinh doanh, BCTC hợp nhất Quý 3 năm 2022 và giải trình kết quả kinh doanh, BCTC Quý 1 năm 2023 (riêng và hợp nhất), Báo cáo tình hình quản trị công ty bán niên năm 2022, Báo cáo thường niên năm 2021.

Doanh nghiệp thứ hai bị xử phạt là Công ty Cổ phần GKM Holdings có địa chỉ trụ sở chính tại Khu công nghiệp Châu Sơn, Phường Lê Hồng Phong, Thành phố Phủ Lý, tỉnh Hà Nam, Việt Nam.

Công ty bị phạt tiền 85 triệu đồng do thực hiện phân phối chứng khoán riêng lẻ không đúng quy định pháp luật (Công ty phân phối trái phiếu riêng lẻ mã GKMH2124001 quá thời hạn 90 ngày kể từ ngày công bố thông tin trước đợt chào bán trái phiếu).

Công ty cũng bị phạt tiền 65 triệu đồng đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Cụ thể, công ty công bố thông tin định kỳ không đúng thời hạn đối với trái phiếu riêng lẻ (mã GKMH2124001) trên Chuyên trang trái phiếu doanh nghiệp (CBONDS) của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội về các tài liệu: Báo cáo tài chính đã được kiểm toán/soát xét, Báo cáo tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu, Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu các kỳ năm 2021, bán niên 2022, năm 2022, bán niên 2023; Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022, bán niên năm 2023.

Ngoài ra, GKM Holdings còn bị phạt tiền 55 triệu đồng do công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật (Công ty công bố thông tin không đầy đủ về giao dịch giữa Công ty với người nội bộ, cổ đông lớn của Công ty tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022). Tổng cộng mức phạt tiền đối với 3 hành vi vi phạm cho GKM Holdings là 205 triệu đồng.

Doanh nghiệp thứ ba bị xử phạt là Tổng công ty Công nghiệp Dầu Thực vật Việt Nam - CTCP có địa chỉ trụ sở chính tại Số 58 Nguyễn Bỉnh Khiêm, Phường ĐaKao, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh, Việt Nam). Theo đó, công ty bị phạt tiền 65 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với các tài liệu: Báo cáo tình hình quản trị công ty bán niên và năm 2022; Công văn số 16/DTV-TC ngày 18/02/2022 về việc nhận đơn xin từ nhiệm thành viên Ban Kiểm soát; Công văn số 57/DTV-TC ngày 7/7/2022 về việc ký Hợp đồng kiểm toán, Nghị quyết Hội đồng quản trị (HĐQT) số 10/NQ-HĐQT ngày 21/9/2022 thông qua việc vay vốn tại ngân hàng thương mại.

Công ty cũng bị phạt tiền 65 triệu đồng do công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Theo đó, công ty công bố thông tin không đầy đủ tại báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021 về giao dịch bán 44.211.900 cổ phiếu VOC (tương đương 36,3% vốn điều lệ) của Tổng công ty Đầu tư và Kinh doanh vốn nhà nước – cổ đông lớn và là tổ chức có liên quan của người nội bộ Công ty; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022 không nêu rõ thành viên HĐQT không điều hành, không có thông tin đầy đủ về Thành viên HĐQT.

Ngài ra doanh nghiệp còn bị phạt số tiền 15 triệu đồng do không bổ nhiệm người phụ trách quản trị công ty theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 15 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 13 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Như vậy, tổng mức phạt tiền cho Tổng công ty Công nghiệp Dầu Thực vật Việt Nam đối với 03 hành vi vi phạm là 145 triệu đồng.